浅谈我国民事诉讼当事人诉讼上自认

作者：牛生光（作者单位：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室）


当事人自认是当事人陈述的一种，是指民事诉讼当事人对对方当事人主张的不利于己的事实的承认。当事人自认不同于对对方当事人诉讼请求承认的承诺，当事人自认是对事实的承认。当事人自认分为诉讼上的自认和诉讼外自认。本文在以下几个方面谈一下对我国民事诉讼当事人诉讼上自认的认识。
一、我国民事诉讼当事人诉讼上自认的概况
诉讼上的自认是指当事人在诉讼中向法庭承认对方当事人所主张的不利于己的事实为真实。简言之，即承认相对方所主张的不利于自己的事实。而诉讼外自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认，是在诉前或法庭之外私下承认，又被称为审判外自认。自认中不利于己的事实包括导致己方全不或者部分败诉的事实和由对方福举证责认的事实两个方面。
世界各国大部分都承认诉讼上自认的效力，而我国1991年颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》中的相关规定明显从立法上否定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力。但在2002年4月1日开始实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中却肯定了诉讼上自认在我国民事诉讼上的效力，这表明我国民事诉讼证据制度开始接受诉讼上自认，这也标志着我国民事诉讼证据制度的进步和国际化，也是尊重当事人意思自治的表现。
诉讼上自认在确定事实真伪上具有重要意义。当一方当事人的事实主张缺乏充足的证据时，对方当事人作出诉讼上自认，只要没有相反的证据推翻这一事实就可以确认其真实性。这样不仅使事实真伪得到迅速确认，而且也符合诉讼经济原则。

二、我国民事诉讼诉讼上自认的构成要件
当事人陈述构成一项诉讼上自认一般需要具备以下要件：
第一、自认必需是当事人对不利于己的案件具体事实的陈述。对自己有利的事实的陈述只能是诉讼主张，而非自认。另外自认的对象只能是案件具体事实，法律法规、经验法则等免证事实不属于证明对象，也不是自认的对象，但当事人诉讼上自认的事实属于免证事实的一种。
第二、自认必需与对方当事人的陈述相一致。只要当事人双方的陈述一致，不问其陈述的先后。一方当事人守先为不利于己的陈述，之后，相对方援用这一陈述，就成为自认，称为先行的自认。相对方援用以前不是正式自认，只能成为证据材料。此外，对相对方主张的全部事实中的部分事实为一致的陈述时，这部分一致的陈述也就是诉讼上的自认? ?br> 第三、必须是在诉讼中对法庭提出。诉讼上自认的时间限于诉讼开始之后，终结以前。如答辩期间、法庭调查或法庭辩论过程中对相对方主张的事实的承认。非诉讼期间作出的自认不是诉讼上的自认。
第四、必须是明确的表示。诉讼上自认必须是以言辞或书面形式向人民法院作出明确的意思表示。虽然在诉讼期间，但如果不是向人民法院承认，而是对相对方或第三人所作的承认均不是诉讼上的自认。
三、我国民事诉讼诉讼上自认的效力
我国民事诉讼诉讼上自认有以下效力：
第一、免除对方当事人的举证责任。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。
第二、对当事人自己有拘束力。当事人一经作出诉讼上自认，一般是不允许任意撤销自认的。
第三、对人民法院有拘束力。诉讼上自认的事实不必证明，人民法院不得作出与自认的事实相反的认定，而应该以自认的事实作为裁判的基础，人民法院对自认的事实不再调查。
但是根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，诉讼上自认在下列情况下不发生上述效力：1、作出自认的当事人按照规定撤回自认；2、当事人自认的事实属于涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实。诉讼上自认是当事人的处分行为，根据处分原则，在仅仅涉及私权纠纷时才可以行使，如果自认在目的和效果上有损于国家利益、社会公共利益或者他人合法权益时，就不发生效力。另外根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第1款规定，诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证，但涉及身份关系的案件除外。涉及身份关系的案件不适用自认，不承人当事人自认的效力。
四、视为自认的情形
视为自认的情形分为两种：
(一)默示的自认
默示的自认，亦称拟制的自认、准自认，是指一方当事人对对方当事人主张的不利与己的事实在诉讼的各个阶段均未表示承认，也未表示否认，而法律规定应视为自认的情况。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第2款对默示的自认作了规定。默示的自认具有与明示的自认相同的效力，构成默示的自认必须满足一个条件─经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的，才视为自认。审判人员未履行这种阐明义务的，不构成默示的自认。当事人对对方当事人主张的事实虽未明确争执，但从其在诉讼中的全部陈述里可以认为他对事实有争执的，不得视为自认。
（二）委托诉讼代理人的承认
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第3款对当事人委托诉讼代理人承认作了规定。委托诉讼代理人在诉讼中承认对方当事人主张的不利于被代理人的事实视为被代理人的自认。但有一个例外，未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的，不视为被代理人的自认。委托诉讼代理人对被代理人的实体权利处分须经被代理人特别授权方可行使。但如果当事人在场，但对其代理人的承认不作否认表示的视为当事人的自认。
五、诉讼上自认的撤回
诉讼上自认一经作出，对法院和当事人都产生拘束力，作出自认的当事人不得随意撤回或者再作相反的主张。一者是避免给对方当事人利益造成损害；二者是约束自认人，使其在诉讼中采取慎重的态度，对其诉讼行为负责，保证人民法院的审判工作不致发生混乱和延迟。但是绝对的禁止撤回自认又可能影响司法公正，失之客观真实。因此，在一定情况下，又应当允许撤回自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八条第4款中对此作了规定。撤回自认有两种情况：
（一）在法庭辩论终结前，作出自认的一方当事人经对方当事人同意可以撤回自认。因为不准撤回自认是为了保护相对方的利益，既然相对方同意自认人撤回自认，就是自愿放弃自己的利益，是对其诉讼权利的处分，应当允许。另外，相对方同意自认人撤回自认，还可能是相对方认为自认人自认的事实确属不真实，为了还事实的本来面目，对自认的事实作否认的表示，可视为相对方对“自认的事实是不真实”的再承认。
（二）自认人有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解的情况下作出，且与事实不符，可以撤回自认。民事诉讼追求的是客观真实，保障诉讼公正，保护当事人的合法权益。因此，对确定是在受胁迫、欺诈或者重大误解情况下作出的自认，应当允许撤回，但自认人必须就上述撤回自认的原因举证证明。另外，当事人在一定情况下还可以撤回其诉讼代理人的自认。不过当事人应该知道诉讼代理人代为诉讼上自认时即应作出撤回自认的表示。
六、不构成诉讼上自认的情况
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第六十七条对不构成诉讼上自认的情况作了规定。该条规定，在任何诉讼阶段，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，如果对于认可的一方不利，不构成一项自认，不得在以后的诉讼中作为对其不? ?闹ぞ荨?br> 以上是本文所谈的关于我国民事诉讼当事人诉讼上自认的一些情况和规定。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》首次在我国确立了民事诉讼当事人诉讼上自认的制度，该制度在以后的诉讼司法实践中还有待于进一步丰富和完善。


参考文献
1、卞建林主编《证据法学》，中国政法大学出版社，2002年1月修订版
2、李国光主编《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社，2002年2月版
3、常怡主编《民事诉讼法学》，中国政法大学出版社，1999年第三版

作者地址：黑龙江省伊春职业学院法学系法学理论教研室 牛生光（收） 邮政编码：153000
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甘肃省人民政府办公厅


甘政办发〔2005〕61号



甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省重大食品安全事件应急预案的通知


各市、自治州人民政府，省政府有关部门：

　　《甘肃省重大食品安全事件应急预案》已经省政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

　　《甘肃省重大食品安全事件应急预案》是《甘肃省人民政府突发公共事件总体应急预案》的专项预案之一，是《甘肃省人民政府突发公共事件总体应急预案》的重要组成部分。要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，紧紧围绕构建社会主义和谐社会、全面建设小康社会的目标，坚持以人为本和全面协调可持续的科学发展观，遵循预防为主、常备不懈的方针，贯彻统一领导、分级负责、反应及时、措施果断、依靠科学、加强合作的原则，全面提高应对重大食品安全事件的能力，保障人民群众生命财产安全，保持社会政治稳定和促进国民经济持续快速协调健康发展。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年五月二十日

　　　　　　　　　　　　甘肃省重大食品安全事件应急预案

　　　　　　　　　　　　　　　　第一章总则
　　第一条为有效预防、及时控制和减少食品安全事件危害，保障人民身体健康与生命安全，依据《突发公共卫生事件应急条例》和《甘肃省人民政府突发公共事件总体应急预案》，制定本预案。
　　第二条本预案所称重大食品安全事件，是指食品(食物)在种植、养殖、生产、加工、包装、仓储、运输、经营、消费等环节中发生的重大食品安全事件。
　　第三条任何公民和单位都有义务通过各种途径向当地政府及有关部门报告重大食品安全事件。
　
　　　　　　　　　　　　　　第二章组织机构与职责
　　第四条成立甘肃省重大食品安全事件应急指挥部(以下简称“省应急指挥部”)，指挥重大和特大食品安全事件应急工作。主管副省长任总指挥，省政府主管副秘书长和省食品药品监督管理局局长任副总指挥，省教育厅、省公安厅、省民政厅、省交通厅、省农牧厅、省商务厅、省卫生厅、省工商局、省质量技术监督局、省粮食局、甘肃出入境检验检疫局等有关部门的主要负责人为成员。
　　第五条各成员单位职责
　　省应急指挥部办公室设在省食品药品监督管理局，主要负责省应急指挥部的日常工作，组织协调应急救援工作，组建和管理省重大食品安全事件应急处理专家库，组织开展应急救援宣传、教育和培训工作，组织修订省重大食品安全事件应急预案及相关配套规范，组织重大食品安全事件应急救援工作的新闻报道。
　　省教育厅负责配合有关部门开展学校食品安全事故的调查和处理。
省公安厅负责指导、协调、组织重大食品安全事件发生地公安机关对事件涉嫌刑事犯罪的侦查、鉴定工作，维护好事发地社会治安。
　　省民政厅负责事件伤亡人员的安抚和善后处理工作。
　　省交通厅负责组织应急运输力量，保证救援人员、物资的运输和受伤人员的疏散。
　　省农牧厅负责重大农产品质量安全事件的调查处理和相关产品的技术鉴定等工作。
　　省商务厅负责组织对私屠滥宰、加工注水肉、病害肉、酒类产销重大食品安全事件的调查处理。
　　省卫生厅负责重大食品安全事件应急救援中的医疗救治，以及依法对重大食物中毒事件原因调查处理和相关技术鉴定等工作。
　　省工商局负责依法开展流通领域重大食品安全事件违法行为的调查处理等工作。
　　省质量技术监督局负责依法开展对食品生产、加工环节重大食品安全事件的技术检验和事件原因的调查处理等工作。
　　省粮食局负责粮食收购、储存、运输过程中重大粮油食品安全的调查处理和相关产品的技术鉴定工作。
　　甘肃出入境检验检疫局负责进出口动植物食品安全事件的调查处理和技术鉴定工作。
　　第六条各市州、县区市政府应由主管领导负责，组建相应的应急指挥体系。

　　　　　　　　　　　　　　　第三章预测预报
　　第七条食品安全事件预防工作要坚持早发现、早报告、早处置的方针。各相关部门要对存在食品安全隐患的重点品种、重点环节、重点场所、重点地区进行监测，定期分析可能出现的食品安全隐患，及时提醒消费者，或定期负责向社会发布安全预警信息，并加强重点监管。

第四章应急响应
　　第八条各级应急指挥部办公室要建立24小时值班制度，指定值班电话，并向社会公布。各级应急指挥部成员单位都要指定联络员、联络电话，报应急指挥部办公室备案。
　　第九条食品安全事件信息要按照分级负责、条块结合、逐级上报的要求报送，并抄送同级有关部门。
　　第十条食品安全事件预警等级划分标准
　　(一)Ⅰ级(特大)：一次死亡5人以上，或出现500人以上健康损害症状；
　　(二)Ⅱ级(重大)：一次死亡3人以上、5人以下，或出现300人以上、500人以下健康损害症状，或在学校、幼儿园等公共餐饮场所和省、市州重要活动期间发生影响重大、危害严重的食品安全事件；
　　(三)Ⅲ级(较重)：一次死亡1人以上、3人以下，或出现100人以上、300人以下的健康损害症状；
　　(四)Ⅳ级(一般)：无人员死亡，一次出现50人以上、100人以下健康损害症状。
　　第十一条食品安全事件已经发生，但尚未达到Ⅳ级预警标准时，所在县区市政府要向有关部门和单位发出通知，加强监测工作；达到Ⅳ级预警标准时，当地县区市政府应立即启动本级政府应急预案，并向市州政府报告情况；达到Ⅲ级预警标准时，市州政府立即启动本级政府应急预案，并向省政府报告情况；达到Ⅱ级以上预警标准时，省应急指挥部立即启动本应急预案，并向国务院和国家有关部委报告情况。
　　第十二条基本应急程序
　　各级应急指挥部得到食品安全事件信息后，应初步确定事件性质、级别，提出是否启动应急预案、启动哪级预案的建议，逐级上报，并请示启动相应级别的应急预案。
　　食品安全应急预案决定启动后，应急指挥部要尽快组织实施，成立由应急指挥部成员单位、地方政府领导参加的现场指挥部，指挥、协调应急行动。
　　(一)应急准备工作
　　组织医疗救护队尽快赶赴现场；组织专家组根据事件原因、性质、危害程度、波及范围等调查事故原因，分析发展趋势，并提出下一步防范措施。现场指挥部在征求专家组意见后，确定具体应急方案。
　　(二)救援
　　在现场指挥部的统一指挥下，医护人员对健康损害人群进行医疗救治，根据“分级救治”的原则，按照现场抢救、院前急救、专科医护的不同环节和需要组织实施救护。接受事件健康损害者的医疗机构，应及时向当地应急指挥部办公室报告事件情况。
　　(三)食品安全事件应急工作结束后，现场指挥部应在充分听取专家组意见的基础上，提出终止应急工作请示，经省应急指挥部批准，由现场指挥部宣布终止应急状态。

第五章后期处置
　　第十三条应急工作结束后，各级政府和有关部门要迅速采取措施，恢复正常的社会秩序。
　　(一)应急救援工作结束后，各级应急指挥部要及时写出调查报告，报同级人民政府，并抄送应急指挥部成员单位和上级有关部门。调查报告主要内容包括：事件发生的时间、地点、原因、人员伤亡和直接、间接经济损失情况；应急救援参加单位、投入人员和设备情况；应急救援过程、经费决算、实际效果；诱发事件或应急救援不力的主要责任单位和个人。
　　(二)省民政厅要做好事件伤亡人员及其家属的安抚工作，及时处理和焚化遇难者尸体。
　　(三)对重大和特大食品安全事件，由省应急指挥部办公室组织有关部门组成联合调查组或专家组，对事件的原因进行调查。
　　第十四条食品安全事件发生后，对食品安全事件隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报，阻碍他人报告，或未采取积极有效的事件救援和调查处理，或对调查工作不负责任，致使调查工作有重大疏漏，应急决策、应急指挥失当，索贿受贿、包庇事件责任者等将追究有关负责人的责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　第六章附则
　　第十五条保健品、化妆品重大安全事件适用于本预案。
　　第十六条本预案由省食品药品监督管理局负责解释。
　　第十七条本预案自印发之日起实施。

　　附件：1、食品安全事件速报制度
　　　　　2、甘肃省重大食品安全事件接警处警中心及联络员通信录附件1：食品安全事件速报制度
　　一、发生一般食品安全事件，所在县区市应急指挥部应及时向市州应急指挥部报告，由县级政府组织调查和作出应急处理。
　　二、发生较重食品安全事件，所在县区市应急指挥部应于24小时内上报市州应急指挥部，同时上报省应急指挥部，由市州政府或应急指挥部及时组织调查和作出应急处理，并将详情上报省应急指挥部。
　　三、发生重大食品安全事件，所在县区市应急指挥部应于12小时内上报市州应急指挥部，并同时上报省应急指挥部和国务院主管部门。省应急指挥部要及时组织调查，作出应急处理，并将详情上报国务院主管部门。
　　四、发生特大食品安全事件，所在县区市应急指挥部应于6小时内上报市州应急指挥部并同时上报省应急指挥部和国务院主管部门，省应急指挥部及时组织调查并作出应急处理。
　　五、各级应急指挥部向上级报送食品安全事件情况时，同时抄送同级有关部门。
　　六、食品安全事件速报内容。在24小时内提交的速报报告，应根据已获得信息，说明食品安全事件发生的时间、地点、伤亡人数，并尽可能说明原因和发展趋势等。食品安全事件应急调查结束后，应及时提交食品安全事件调查报告。报告内容包括：
　　(一)发生的位置(包括镇、乡、村、组、点等)；
　　(二)发生的时间、伤亡人数；
　　(三)事件简要经过、波及范围、主要临床症状、可能原因；
　　(四)发展趋势；
　　(五)已经采取的防范对策、措施。

　　　　　
　　甘肃省人民政府办公厅
二○○五年五月二十日