民事诉讼中当事人适格的探讨

宋君


　　所谓当事人适格，是指对于特定的诉讼，可以自己的名义成为诉讼当事人的资格。具有这种资格的人，可以自己的名义作为原告或者作为被告进行诉讼，是本诉讼的正当或合格当事人；反之则为不适格当事人，其无权以自己名义起诉或者应诉。如何判断识别民事诉讼当事人是否适格，是审判实践中的难点之一，对此也有着一些不同的认识，比较难以把握。本文试根据民事诉讼法理论，结合审判实践的体会，就此问题作如下粗浅探析：
　　一、当事人适格的判断标准
　　当事人是否适格是法院作出有效判决的前提。在民事诉讼中，提起诉讼的当事人未必均是适格的当事人，但法院只有针对适格当事人作出的判决才有法律意义，也只有正当当事人才受法院判决的拘束。
　　适格的当事人可分为实质的正当当事人和形式的正当当事人两种。
　　（一）实质的正当当事人就是争讼的实体权利义务主体。传统当事人适格理论根据争议的实体法律关系来判断当事人是否适格，把是否具有实体法上的处分权或管理权作为确定当事人是否适格的基础。认为只有具有处分权或管理权，当事人才能够就诉讼标的进行放弃、认诺、和解等诉讼行为，其诉讼行为才具有法律意义。这种就具体的诉讼作为原告或者被告进行诉讼、行使其处分权或管理权的权能，称为诉讼实施权。一般而言，具有诉讼实施权的人即是适格的当事人，无诉讼实施权的人则为不适格当事人。如：合同当事人因履行合同发生争议，发生争议的合同双方当事人就该合同提起的诉讼，具有诉讼实施权，是适格的原被告；若与合同无任何关系的第三人要求合同当事人履行合同而提起诉讼，因其无实体法上的处分权或管理权，所以也不具有诉讼的实施权，则是不适格的原告。
　　需要说明的是，实质的正当当事人具有的实体法上的处分权或管理权并不要求以自己的财产或权利为限，若对他人的财产或权利有管理权或处分权的第三人，就该财产或权利争讼也具有诉讼实施权，仍是适格的当事人。如破产管理人就涉及破产企业的诉讼具有当事人适格，可以作为原告起诉或者被告应诉。
把是否具有实体法上的处分权或管理权作为给付之诉中确定当事人是否适格的基础，具有直观、便于操作的特点，但是若将其作为判断形成之诉（也称变更之诉）和确认之诉中当事人是否适格的基础则存在有不合理之处。因为根据形成之诉所作出的判决，其形成力往往不仅仅止于当事人双方，常常还会及于其他第三人，具有对世的效力。形成之诉通常只有在法律明文规定的情形下才能提起，且一般情况下法律对于形成之诉的当事人也有着明确规定，所以形成之诉中，当事人是否适格一般根据法律规定来判断，如果法律没有规定，则以有形成权的人或对形成权有管理权的人为正当原告，以与形成权有利害关系的对方为正当被告。在确认之诉中，当事人提起确认之诉是为了确定某项法律关系存在或不存在，以维护其确认利益，只要实体法律关系在当事人间不明确有保护的必要，就可提起，甚至可以对他人间的法律关系起诉，其往往与处分权或管理权无关。因此通说认为，是否具有确认利益是确定在确认之诉中当事人是否适格的基础。
　　（二）形式的正当当事人并非争诉实体法上的权利义务主体，主要存在于第三人诉讼担当的情形中。所谓诉讼担当，是指法律明确规定第三人(非系争实体法律关系主体)为他人，或实体权利人明确授权第三人，而以第三人名义作为诉讼当事人提起诉讼和进行诉讼的制度。诉讼担当是对传统当事人适格理论的突破，其主张在法律规定或实体权利人明确授权的情形下，即使不是实体权利主体，只要其是最适合进行诉讼的人，也可以基于诉的利益对他人的实体权利行使诉权。如我国《刑事诉讼法》第七十七条规定：“如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。”承认形式的正当当事人对于及时、公正有效地进行群体诉讼、公益诉讼、环境保护诉讼、股东救济权诉讼、破产管理人遗嘱执行人诉讼有着积极的现实意义。形式的正当当事人适格的判断基础是纠纷管理权，即当事人的诉讼实施权必须有法律的明确规定或实体权利人的明确授权。
　　二、判断当事人是否适格采取的步骤
　　（一）首先判断当事人是否具备诉讼权利能力。诉讼权利能力不以特定的诉讼存在为前提，具有诉讼权利能力，不管有无诉讼，这种能力均在；而当事人适格则是以特定诉讼存在为前提，解决的是就某一具体案件谁应作为原告或者被告的问题。诉讼权利能力与当事人适格既相区别又相联系，在判断当事人是否适格时，当事人诉讼能力是一个前提性问题，当事人适格必须以有诉讼权利能力为前提，但有诉讼权利能力当事人不一定适格，但无诉讼权利能力肯定为当事人不适格。
　　（二）其次根据当事人起诉时诉的声明从形式上判断当事人是否具有诉讼实施权。以原告起诉时所主张的法律关系为判断依据。原告起诉时所主张的法律关系与实际存在的法律关系是两回事，切不可把当事人适格与真正的权利义务主体等同起来。当事人适格与胜诉无必然的联系，当事人不适格，肯定败诉，但当事人适格，未必胜诉。如：甲提起诉讼要求乙予以侵权损害赔偿，后法院认为侵权人为丙而不是乙，这种情况下虽然真正的权利义务主体为甲和丙，但由于甲主张乙为侵权人，在双方争议的法律关系中甲和乙分别为权利义务主体，因此均为适格的原告和被告，但由于甲对乙的诉讼请求无理由，应当判决驳回诉讼请求，而不是以当事人不适格裁定驳回起诉。而如果甲以丙侵权为由起诉要求乙赔偿，若乙和丙之间不存在任何关系，那么此种情况则为当事人不适格，应当以裁定驳回起诉。在特定情况下法院调查的结果也可以作为判断当事人是否适格的依据。如原告以清算组的名义提起诉讼，但在法庭审理中，法院发现原告并非是真正的清算组，此时法院应以原告不适格为由驳回起诉。
　　（三）如上所述，一般来讲，当事人具有实体法上的处分权或管理权，具有诉讼实施权，为适格当事人；在确认之诉中，案件当事人具有确认利益，具有诉讼实施权，为适格当事人；在形成之诉中，一般情况下，诉讼实施权由法律规定，若法律没有规定，则具有形成权、对形成权有管理权的人及与形成权有利害关系的对方具有诉讼实施权，为适格当事人；在某些例外的情况下，非民事法律关系或民事权利的主体，具有法律明确规定或实体权利人明确授权，对他人的民事法律关系或民事权利享有纠纷管理权，具有诉讼实施权，为适格当事人。
　　三、“其他组织”的当事人适格识别
　　我国民事诉讼法第四十九条第一款规定：“公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人。”由于公民、法人的概念和法定权利义务较为明确，均具有独立的人格和财产，其以自己名义行使诉讼实施权较为便利，因此审判实践中对公民、法人的当事人适格识别相对较为简单，歧义不多。但是由于“其他组织”的范围较广，概念和法定权利义务也相对模糊，有的其他组织缺少独立的人格和财产，其独立承担权利义务的能力较弱，因此审判实践中对“其他组织”的当事人适格识别往往不尽统一。
　　根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见》第四十条的规定，“其他组织指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：
　　（1）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；
　　（2）依法登记领取营业执照的合伙联营企业；
　　（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；
　　（4）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；
　　（5）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；
　　（6）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；
　　（7）中国人民保险公司设在各地的分支机构；
　　（8）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业；
　　（9）符合本条规定条件的其他组织。
　　（一）“其他组织”的法律特征
　　根据以上规定，“其他组织”应当具有如下法律特征：
　　1、 不具有法人资格。这是“其他组织”的最本质特征，也是其与法人组织的本质区别所在。
　　2、依法设立，具有合法性。在实体上，该组织的设立有法可依；在程序上，该组织的设立须经过核准或审批登记手续。其外在标志便是它所获得的《营业执照》或《社会团体登记证》等。根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见》第四十一条的规定的精神理解，没有依法登记或核准审批的“其他组织”不是适格当事人，其诉讼主体应当由其设立主体担当。
　　3、具有社团性。“组织”以人（自然人）为其构成要素，体现为自然人的有机组合，具有社团性质。
　　4、具有一定的稳定性。成员相对稳定，其设立、变更、终止均经过法定手续，结构相对稳定性并具有公示性。
　　5、有自己的名称、组织机构和场所，拥有一定的财产和经费。名称经过核准登记，具有标识性、公示性。有一定的机构和工作场所开展活动。有开展活动的物质基础，拥有一定的财产。
　　6、具有诉讼主体资格。对非法人团体赋予诉讼主体资格，现在基本成为各国法律通例。如德国《民事诉讼法》第50条规定：“无权利能力的社团得为被告，在诉讼中的地位同于有权利能力社团。”日本《民事诉讼法》第46条规定：“非法人的社团或财团，没有代表人或管理人时，得以其名义起诉或应诉。” 我国其他相关法律也有类似规定，如《行政诉讼法》第2条、《仲裁法》第2条、《国家赔偿法》第2条等均将“其他组织”作为与自然人和法人等同的诉讼主体，赋予其诉讼当事人资格。


北安市人民法院　宋君
上海市人民政府


上海市人民政府关于印发《持有〈上海市居住证〉人员申办本市常住户口试行办法》的通知

沪府发〔2009〕7号


各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
　　现将《持有〈上海市居住证〉人员申办本市常住户口试行办法》印发给你们，请按照执行。

上海市人民政府　　
　　
二○○九年二月十二日

　　

持有《上海市居住证》人员申办本市常住户口试行办法

　　第一条（目的和依据）
　　为了深化本市户籍管理改革，完善居住证制度，吸引人才来沪，根据有关法律、法规和《上海市居住证暂行规定》，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条（指导原则）
　　按照权利与义务相对等的原则，实行年度总量控制、按照条件受理、依次轮候办理。坚持政策公开、标准统一、程序规范、办理方便。
　　第三条（适用对象）
　　本办法适用于来沪创业、就业，并持有《上海市居住证》的境内人员（以下简称持证人员）。
　　第四条（管理部门）
　　市人力资源和社会保障部门负责持证人员申办本市常住户口的受理和审核工作。市公安部门负责落户工作。市发展改革委负责本办法实施的政策协调工作，根据本市经济社会发展状况综合平衡确定年度总量，并对政策实施进行监督。住房保障和房屋管理、税务、教育、人口计生、工商等部门按照各自的职责，负责做好与本办法相关的管理工作。
　　第五条（申办条件）
　　持证人员申办本市常住户口应当同时符合下列条件：
　　（一）持有《上海市居住证》满7年；
　　（二）持证期间按规定参加本市城镇社会保险满7年；
　　（三）持证期间依法在本市缴纳所得税；
　　（四）在本市被聘任为中级及以上专业技术职务或者具有技师（国家二级以上职业资格证书）以上职业资格，且专业及工种对应；
　　（五）无违反国家及本市计划生育政策规定行为、治安管理处罚以上违法犯罪记录及其他方面的不良行为记录。
　　第六条（激励条件）
　　持证人员符合下列条件之一的，可以优先申办本市常住户口：
　　（一）在本市作出重大贡献并获得相应奖励，或在本市被评聘为高级专业技术职务或高级技师（国家一级职业资格证书）且专业、工种与所聘岗位相符的，可不受第五条第（一）、（二）项规定的持证及参保年限的限制；
　　（二）在本市远郊地区的教育、卫生等岗位工作满5年的，持证及参保年限可缩短至5年；
　　（三）最近连续3年在本市缴纳城镇社会保险基数高于本市上年度职工平均工资2倍以上的，或者最近连续3年计税薪酬收入高于上年同行业中级技术、技能或管理岗位年均薪酬收入水平的，技术管理和关键岗位人员可不受第五条第（四）项规定的专业技术职务或职业资格等级的限制；
　　（四）按个人在本市直接投资（或投资份额）计算，最近连续三个纳税年度内累计缴纳总额及每年最低缴纳额达到本市规定标准的，或者连续3年聘用本市员工人数达到规定标准的，相关投资和创业人才可不受本办法第五条第（四）项专业技术职务或职业资格等级的限制。
　　前款所称的重大贡献奖项范围，计税薪酬收入标准，技术管理和关键岗位范围，投资纳税数额和用工人数标准，由相关管理部门适时公布。
　　第七条（申请的提出）
　　持证人员符合本办法规定条件，需申办本市常住户口的，可以到人力资源和社会保障部门领取并填写《居住证持有人办理本市常住户口申请表》，由用人单位负责向人力资源和社会保障部门申报。
　　第八条（申请材料）
　　符合第五条规定的持证人员申办本市常住户口的，应当提交下列材料：
　　（一）有效身份证明和《居住证持有人办理本市常住户口申请表》；
　　（二）参加本市城镇社会保险的证明；
　　（三）本市区、县以上税务机关出具的个人所得税或企业纳税完税证明；
　　（四）专业技术职务、职业资格证明及相关聘用（劳动）合同证明；
　　（五）现居住地计划生育证明及无违法犯罪记录证明；
　　（六）本人的或者同意接受落户的单位、亲属的房屋所有权证或者租用公房凭证；
　　（七）相关部门要求提供的其他必要的证明材料。
　　符合第六条规定的持证人员，申请优先办理本市常住户口的，还应当提交相应的证明材料。
　　第九条（受理）
　　人力资源和社会保障部门收到持证人员申办本市常住户口的申办材料后，对于申办材料齐全的，应予受理，并出具受理回执。对申办材料不齐全的，应当告知持证人员补齐相关材料。
　　第十条（审核）
　　人力资源和社会保障部门按照规定条件对申办材料进行审核。
　　对符合规定条件的，应当出具《持有〈上海市居住证〉人员办理本市常住户口通知书》；对不符合规定条件的，应当书面告知持证人员。
　　第十一条（迁入户口）
　　持证人员凭《持有〈上海市居住证〉人员办理本市常住户口通知书》和本市公安部门出具的《准予迁入证明》及相关证明办理迁移落户手续。
　　第十二条（家属随迁）
　　持证人员的配偶符合规定条件的，可以同时申请办理本市常住户口，不符合条件的可以按现有投靠落户政策办理。未成年子女可以随迁。
　　第十三条（总量调控）
　　本市对持证人员申办常住户口实行年度总量调控，符合条件的持证人员按规定排队轮候办理。超出当年调控人数总额的，依次转入下一年度办理。
　　第十四条（法律责任）
　　行政机关工作人员应当依法履行职责，在执行本办法过程中徇私舞弊、滥用职权、索贿受贿的，由其所在单位或者监察机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　持证人员和单位应当书面承诺所提供证明材料的真实性,严禁弄虚作假。一旦发现虚假或者伪造，取消其再申请的资格，并记入社会征信体系。对骗取本市常住户口的，及时注销。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　第十五条（实施细则）
　　市人力资源和社会保障局会同市有关职能部门根据本办法制定相应的实施细则。
　　第十六条（试行期限）
　　本办法自印发之日起试行，试行期为3年。