江苏省扬州市人民政府


扬州市人民政府关于印发扬州市价格监测预警管理暂行办法的通知

扬府发〔2007〕151号


各县（市、区）人民政府，市各委、办、局（公司），市各直属单位：
《扬州市价格监测预警管理暂行办法》已经市政府第52次常务会议讨论通过，现印发给你们，希认真遵照执行。



二○○七年九月十一日


扬州市价格监测预警管理暂行办法

第一条 为科学有效地组织和规范价格监测工作，保证价格监测数据的真实性、准确性和及时性，有序开展价格异动预警和应急监测，发挥价格监测在调控经济、维护稳定和价格监管中的重要作用，根据《中华人民共和国价格法》、国家发展和改革委员会《价格监测规定》等有关规定，结合本市实际情况，制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法所称价格监测，是指政府价格主管部门根据宏观经济调控、社会发展和价格管理的需要，对重要商品、服务价格和成本变动情况进行跟踪、采集、分析、预测和发布的活动。
本暂行办法所称重要商品、服务的项目，是指根据国务院和省价格主管部门制定并公布的目录中所列项目。市价格主管部门可以对本行政区域内需要监测的重要商品、服务价格项目进行补充，并报省价格主管部门备案。
第三条 价格监测工作的基本任务是：调查和分析重要商品、服务价格，以及相关成本与市场供求的变动情况；跟踪反馈国家重要经济政策在价格领域的反映，以及重大价格政策措施出台后的市场反映；实施价格预测、预警，并及时提出对策建议。
第四条 市、县（市、区）政府价格主管部门负责组织协调本行政区域内的价格监测工作，价格监测机构负责价格监测信息采集、处理、反馈、传输等具体工作。价格监测工作经费列入同级财政预算。
政府有关部门和有关单位，配合和支持做好价格监测工作。
第五条 价格监测以周期性价格监测和定点价格监测为基础，同时对重大经济问题和社会普遍关注的价格热点问题开展专项调查、临时性调查。
第六条 建立和完善价格监测报告制度。市价格主管部门按照国家有关规定，结合本市实际制定全市统一的价格监测报告制度。价格主管部门应当定期或不定期向同级人民政府和上级价格主管部门报送价格监测报告。价格监测报告应当包括以下主要内容：
（一）被监测商品和服务价格变化情况；
（二）被监测商品和服务成本变化情况；
（三）被监测商品和服务价格趋势预警预报；
（四）有关价格政策执行情况和建议；
（五）与被监测商品和服务价格有关的其他内容。
第七条 价格主管部门可以指定有关单位作为价格监测定点单位，并按照国家有关规定发给证书或者标志牌。
第八条 价格监测定点单位的确定应当符合下列规定：
（一）具有固定经营场所和一定经营规模，其价格水平能够代表同行业或当地的同类商品或服务价格水平；
（二）应当模范遵守价格法律、法规，市场信誉良好；
（三）应当按照规定的管理范围和分工权限确定本辖区的定点单位，不得重复指定；
（四）应当保持监测点的相对稳定，保证监测数据的连续性和可比性。
第九条 价格监测定点单位享有下列权利：
（一）价格监测定点单位工作人员享有有关部门无偿提供的价格监测工作的培训和指导；
（二）价格监测定点单位无偿享有其承担报送的商品和服务价格的全市平均价格资料信息；
（三）价格监测定点单位对提供的数据资料有权提出保密的要求；
（四）拒绝违反规定内容和程序进行的监测活动。
第十条 价格监测定点单位应当履行下列义务：
（一）接受、配合价格主管部门的价格监测调查；
（二）按照价格监测报告制度的规定和要求，及时向价格主管部门报送经审核的价格监测资料，保证其真实性、准确性和时效性；
（三）建立价格监测的内部管理制度，指定人员负责本单位价格监测资料的收集、整理与报告工作。
第十一条 价格监测工作人员应当遵守下列规定：
（一）按照价格监测报告制度规定的内容、标准、方法、时间和程序进行价格监测；
（二）在调查、采集价格资料时，必须按规定出示由省级价格主管部门统一印制的价格监测调查证，使用规范、统一的价格监测表格或上报软件；
（三）接受价格主管部门的专业培训和考核，具备履行价格监测职责所必需的专业知识；
（四）负责与价格监测定点单位的工作联系，及时反映情况，帮助解决监测工作中的具体问题。
第十二条 非价格监测定点单位和个人有义务接受价格主管部门的临时性调查。
第十三条 建立和完善突发事件情况下价格监测与预警预报应急机制。当发生重大传染病疫情、严重自然灾害等情况，市场价格出现或者可能出现异常波动，对正常的生产生活秩序将产生不良影响时，适时启动应急预案，部署非常时期、紧急状态下的价格监测工作，分析和评价监测数据，发出预警。必要时，开展24小时价格监测。
第十四条 市、县（市、区）价格主管部门应按照开展预警状态下监测工作要求，综合评估价格异动警情，根据价格异动事件波及的范围、涨落幅度和危害程度，将价格异动警情分为较大级（III级）、重大级（II级）、特别重大级（I级），做好相应的价格监测工作。
第十五条 价格异动或有可能出现异动时期，市、县（市、区）价格主管部门应根据警情级别，及时采取相应措施，实行监测预警报告制度。具体内容包括：
（一）重要商品和服务价格显著波动或可能显著波动的品种发生时间、区域范围和波动幅度；
（二）重要商品和服务价格显著波动或可能显著波动的原因、趋势、后果和社会反映；
（三）采取的措施和建议；
（四）上级规定必须报告或其它需要报告的内容。
警情报告向同级人民政府和上一级价格主管部门报送。一般情况下采用书面报告形式，遇到紧急情况可采用口头报告形式，但应当由专人做好记录。
建立信息通报制度，适时在系统内通报价格异动警情、市场情况、工作情况等；适时向社会发布市场价格监测情况等内容，正确引导市场预期。
第十六条 价格监测定点单位拒绝提供价格监测资料或者提供不真实价格监测资料的，由下达监测任务的县级以上人民政府价格主管部门责令改正，或取消其价格监测定点单位资格，收回标志牌。情节严重的，予以通报批评。
第十七条 价格主管部门应对从事价格监测工作成绩突出的单位和个人给予表彰和奖励。
价格监测人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、泄露秘密而影响价格监测工作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十八条 本暂行办法自2007年10月1日起施行。




深圳证券交易所


关于启用综合协议交易平台及发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》等有关事项的通知


各会员单位及相关机构：

为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，本所决定自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代现有大宗交易系统，现发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》（见附件）并将有关事项通知如下：

1、自2009年1月12日起，会员和合格投资者可以通过综合协议交易平台办理证券大宗交易业务和专项资产管理计划协议交易业务，原大宗交易系统不再办理相关业务；

2、综合协议交易平台业务遵照《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》及本所其他相关规定执行；

3、原大宗交易系统用户自动成为综合协议交易平台用户，无需再次申请用户资格及相关电子证书；拥有或租用本所交易单元的会员和合格投资者可以申请成为综合协议交易平台用户，新增用户申请通过会员业务专区“协议平台用户新增”栏目办理；交易用户交易权限由绑定的交易单元确定；

4、为了鼓励投资者利用综合协议交易平台进行债券大宗交易，本所决定自2009年1月12日起一年内暂免征收债券大宗交易经手费（不含监管规费）；

5、综合协议交易平台相关技术注意事项请参见本所网站“技术专栏”之“相关文档”栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台相关技术系统注意事项》；

6、自2008年12月18日起，本所将在综合协议交易平台独立测试系统为原大宗交易系统用户提供测试服务，具体事项参见本所网站“技术专栏”之“相关文档”栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台独立测试系统启用通知》；

7、原大宗交易和专项资产管理计划协议交易人工办理方式不变，没有开通综合协议交易平台用户资格的会员和合格投资者仍可通过人工办理方式进行大宗交易和专项资产管理计划协议交易。

特此通知。



附件：《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》







深圳证券交易所

二○○八年十二月十九日





附件：

深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则



第一章 总则

第一条 为规范在深圳证券交易所（以下简称“本所”）综合协议交易平台（以下简称“协议平台”）上进行的大宗交易和协议交易，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）等相关业务规则，制定本细则。

第二条 本细则所称协议平台，是指本所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

第三条 符合法律法规和《交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过协议平台进行。

第四条 会员和合格投资者在协议平台的交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则。

第五条 下列交易可以通过协议平台进行：

（一）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；

（二）债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；

（三）专项资产管理计划收益权份额协议交易（以下简称“专项资产管理计划协议交易”）；

（四）本所规定的其他交易。



第二章 用户申请

第六条 本所会员可以申请成为协议平台交易用户（以下简称“交易用户”）。

第七条 符合条件的合格投资者，经本所批准，可以申请成为交易用户。

合格投资者申请成为交易用户的资格条件和申请程序，由本所另行规定。

第八条 经本所批准，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。



第三章 申报

第九条 协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。申报当日有效。

当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。

第十条 协议平台接受交易用户下列类型的申报：

（一）意向申报；

（二）定价申报;

（三）双边报价；

（四）成交申报；

（五）其他申报。

第十一条 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。

意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。

第十二条 定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。

市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

第十三条 双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。

第十四条 成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。

成交申报要求明确指定价格和数量。成交申报指令在协议平台确认成交前可以撤销。

第十五条 根据债券市场发展的需要，本所将债券大宗交易的最低限额调整为：

（一） 债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币；

（二）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）。



第四章 成交确认

第十六条 协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定如下：

对权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30；

对公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

第十七条 协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：

（一）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

（二）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

（三）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。

第十八条 符合《交易规则》并由协议平台确认的成交，买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的，协议平台用户应按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。



第五章 回转交易与跨系统交易安排

第十九条 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

第二十条 协议平台、竞价系统双边交易的公司债券，协议平台T日买入的， T＋2日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的，T日在协议平台可用。

第二十一条 协议平台、竞价系统双边交易的权益类证券、债券（除公司债券外），协议平台T日买入的， T＋1日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的权益类证券，T＋1日在协议平台可用；竞价系统T日买入的债券（除公司债券外），T日在协议平台可用。



第六章 交易信息披露

第二十二条 本所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。

第二十三条 对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），本所在每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

第二十四条 对于公司债券大宗交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等。

通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

第二十五条 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入本所即时行情发布。

即时行情发布的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。

前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有大宗交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第二十六条 对于专项资产管理计划协议交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等；

通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。

第二十七条 专项资产管理计划协议交易信息，纳入本所即时行情发布。

即时行情发布内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。

前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有协议交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

第二十八条 本所可以根据市场需要，调整协议平台交易信息发布的方式和内容。



第七章 监督管理

第二十九条 交易用户应当遵守本所《交易规则》及相关规定，依法及时履行有关信息披露义务。

第三十条 本所对协议平台交易进行监督，对利用协议平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报等异常交易行为予以重点监控，并视情况采取监管措施。



第八章 附则

第三十一条 协议平台相关清算交收业务按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司有关规定办理。

第三十二条 本细则未作规定的事宜，参照本所交易规则及其它相关规则执行。

第三十三条 本细则由本所负责解释。

第三十四条 本细则自2009年1月12日起施行。