广东省汕头市人民政府


关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》的通知　

汕府〔2010〕126号


各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经市人民政府第十二届六十二次常务会议审议通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。　　

　　　　　　　　　　　　汕头市人民政府
二○一○年十月十二日


汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）

第一章　总则

　　第一条　为创新行政复议体制，规范汕头市人民政府行政复议委员会（以下简称复议委员会）办案程序，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称行政复议法）、《中华人民共和国行政复议法实施条例》（以下简称行政复议法实施条例）、《广东省行政复议工作规定》（以下简称省工作规定）和国务院、广东省人民政府和汕头市人民政府开展行政复议委员会试点工作的有关决定，结合本市实际，制定本规程。
　　第二条　复议委员会办理纳入试点范围的行政复议案件（以下简称复议案件），适用本规程。
　　第三条　有关行政机关及其工作人员应当提高工作效率，在法定和本规程规定的时限内履行行政复议职责。
　　第四条　复议委员会履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律法规的正确实施。

第二章 工作机制

　　第五条　复议委员会履行纳入试点范围的法定行政复议机关（以下简称试点机关）的行政复议职责，但行政复议法律文书仍以法定行政复议机关名义作出。复议委员会办公室（以下简称复议办公室）负责具体办理行政复议事项。
　　除本规程另有规定外，行政复议法律文书由复议办公室负责人签发。
　　第六条　一般复议案件应当由2名行政复议人员进行审查。决定提交复议委员会议决的重大、疑难、复杂复议案件，应当由3名以上单数行政复议人员组成合议机构进行审查。
　　第七条　复议案件由复议办公室决定；但复议案件有符合下列情形之一的，复议委员会主任委员、副主任委员可以在行政复议决定作出前，决定提交复议委员会议决：
　　（一）涉及重大公共利益的；
　　（二）社会影响较大的；
　　（三）专业性较强、难度较大的；
　　（四）事实、证据认定存在较大争议的；
　　（五）法律关系复杂、法律适用存在重大分歧的；
　　（六）涉及规范性文件审查的；
　　（七）对案件处理意见存在较大分歧的；
　　（八）其他存在重大、疑难、复杂问题的。
　　第八条　复议委员会议决的试点机关为市人民政府的复议案件，复议委员会主任委员有异议的，可以提请市人民政府常务会议集体审议作出决定。复议办公室决定的复议案件，试点机关为区县人民政府、市人民政府所属部门、机构或者驻汕垂直管理部门的，作出决定前应当将处理意见告知试点机关，试点机关有异议的，复议办公室应当提请复议委员会进行议决。
　　第九条　经过复议委员会议决的行政复议决定文书，由复议委员会主任委员签发。
　　有下列情形之一的，行政复议决定文书由市长签发：
　　（一）被申请人是由市长或者副市长兼任领导职务的；
　　（二）法定行政复议机关为市人民政府且决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法的;
　　（三）经过市人民政府常务会议集体审议作出行政复议决定的。

第三章　申请和受理

　　第十条　申请人向复议办公室申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。申请人书面申请的，可以采取直接递交、邮寄或者传真等方式；申请人口头申请的，经办人应当当场制作行政复议申请笔录交申请人核对或者向申请人宣读，并由申请人签名确认。
　　第十一条　复议办公室负责统一收取、审查行政复议申请材料，并向申请人出具回执。
　　第十二条　试点机关应当告知申请人到复议办公室设立的案件受理中心提出行政复议申请。若申请人坚持直接到试点机关办公场所提出口头申请、递交或邮寄、传真行政复议申请书的，试点机关必须依法先行接受，同时立即报告复议办公室，并于收到行政复议申请之日起1个工作日内向复议办公室移交行政复议申请材料。
　　第十三条　复议办公室对行政复议申请材料进行审查，按照下列方式处理：
　　（一）行政复议申请不符合行政复议受理条件的，决定不予受理；
　　（二）行政复议申请符合行政复议受理条件，但不属于试点机关管辖范围的，告知其向有管辖权的行政机关提出申请；但对属于行政复议法第十五条第二款规定的特殊管辖行政复议申请，法定行政复议机关纳入试点范围的，直接以该法定行政复议机关名义立案受理并告知申请人，法定行政复议机关没有纳入试点范围的，应当按照行政复议法第十八条规定处理；
　　（三）行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，一次性告知申请人应当补正的事项和补正期限。
　　除前款规定外，行政复议申请自复议办公室或试点机关收到之日起即为受理。复议办公室应当制作行政复议受理通知书送达申请人。
　　第十四条　复议办公室审查行政复议申请期间，申请人又向人民法院起诉的，按照下列规定处理：
　　（一）人民法院尚未受理的，可以依法受理行政复议申请，并及时将受理情况告知人民法院；
　　（二）人民法院已经受理但复议办公室尚未受理的，作出不予受理行政复议申请决定书。

第四章　审查和决定

　　第十五条　复议办公室受理复议案件后，应当按照本规程第六条规定确定具体行政复议人员作为案件审查人员（以下简称案审人员）。
　　第十六条　案审人员确定后，应当及时以书面形式告知当事人，并同时告知其权利义务和注意事项。
　　第十七条　案审人员有下列情形之一的应当回避，当事人有权以书面或者口头方式申请案审人员回避：
　　（一）是本案的当事人或者是当事人、代理人的近亲属或者监护人的；
　　（二）与本案有利害关系的；
　　（三）与本案有其他利害关系可能影响公正审查案件的。
　　复议办公室负责人的回避，由复议委员会主任委员决定；其他人员的回避，由复议办公室负责人决定。
　　第十八条　行政复议申请原则上采取书面审查的办法，但申请人提出要求或者复议办公室认为有必要时，可以实地调查核实证据，听取当事人的意见；对重大、复杂、疑难的行政复议案件，申请人提出要求或者复议办公室认为必要时，可以采取听证的方式审查。
　　第十九条　复议办公室收到被申请人提交的答复材料后，应当审查：
　　（一）是否需要向有关组织或个人调查取证；
　　（二）是否需要通知第三人参加行政复议；
　　（三）行政复议期间具体行政行为是否需要停止执行；
　　（四）是否属于本规程第七条规定的情形需要提交复议委员会议决。
　　第二十条　经审查有下列情形之一的，复议办公室可以向有关组织或个人调查取证：
　　（一）申请人对案件主要事实有异议的；
　　（二）被申请人提供的证据相互矛盾的；
　　（三）申请人或者第三人提出新的证据，可能否定被申请人认定的案件主要事实的；
　　（四）其他需要调查取证的。
　　第二十一条　有下列情形之一的，复议办公室可以当面听取当事人的意见：
　　（一）当事人要求当面听取意见的；
　　（二）案情重大、复杂，需要当事人当面说明情况的；
　　（三）涉及行政赔偿的；
　　（四）需要当面听取意见的其他情形。
　　当事人陈述意见时，应当制作笔录，交陈述人确认无误后，由陈述人签名。拒绝签名的，应当在笔录上说明情况。陈述人对笔录有异议的，应当予以更正。
　　听取意见时应当有2名以上案审人员参加并在笔录中签名。
　　第二十二条　申请人在申请行政复议时，一并对行政机关的具体行政行为所依据的有关规定提出审查申请的，或者复议办公室在审查行政机关的具体行政行为时，认为其依据不合法的，复议办公室应当交由市政府规范性文件审查机构在30日内作出处理；市人民政府无权处理的，复议办公室应当在7个工作日内转送有权处理的行政机关依法处理。
　　第二十三条　复议案件涉及规范性文件审查的，行政复议决定文书中应当陈述对有关规范性文件的审查情况和审查结论。
　　第二十四条　对《行政复议决定书》、《行政复议调解书》等实体行政复议决定文书，由复议办公室送试点机关加盖印章，其他行政复议法律文书加盖试点机关的“行政复议专用章”。
　　复议办公室办理行政复议事项时向行政机关发出的内部之间的通知、函或请示等公文加盖复议办公室印章。
　　第二十五条　申请人不履行变更具体行政行为的行政复议决定的，由复议办公室负责组织试点机关依法强制执行，或者以法定行政复议机关的名义申请人民法院强制执行。

第五章　特殊运行机制

　　第二十六条　对情况特殊的试点机关（以下简称特殊试点机关），市人民政府可决定其实施本章规定的过渡性特殊运行机制，待条件成熟后再实施一般运行机制。
　　第二十七条　除本章规定情形外，特殊试点机关按照原工作程序履行行政复议职责。
　　第二十八条　申请人向特殊试点机关提交行政复议申请的，特殊试点机关应当在收到申请之日起1个工作日内将申请材料及其收件回执复印件报复议办公室备案；申请人向复议办公室提交行政复议申请的，由复议办公室先行办理收件手续并于收到申请之日起1个工作日内转特殊试点机关办理，同时将申请材料复印留底予以备案。
　　第二十九条　复议案件符合本规程第七条规定情形之一的，在作出行政复议决定前，特殊试点机关可以申请提交复议委员会议决，由复议办公室提出意见后报复议委员会主任委员决定；市长、复议委员会主任委员认为必要时，也可以直接决定提交复议委员会议决。
复议委员会议决的结果，特殊试点机关应当执行。
　　第三十条　特殊试点机关办理行政复议案件，应当在作出复议决定之日起15日内报复议办公室备案。
　　第三十一条　特殊试点机关办理行政复议案件，应当严格按照行政复议法、行政复议法实施条例、省工作规定、市人民政府开展行政复议委员会试点工作的相关决定执行。特殊试点机关的上级主管部门对具体办案规程另有规定的，从其规定。

第六章　附则

　　第三十二条　办理行政复议事项，不得向申请人、第三人收取任何费用。复议委员会及其办公室所需经费列入本级政府预算，由本级财政予以保障。
　　第三十三条　本规程所称的复议案件是指复议委员会试点范围内的案件。本规程所称议决是指审议和决定。本规程所称当事人是指申请人、被申请人和第三人。
　　第三十四条　本规程有关行政复议期间的规定，除注明工作日（不包含节假日）外，按自然日计算。
　　第三十五条　送达行政复议法律文书可以采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式。
　　送达行政复议法律文书必须有送达回证并保存有关送达证明。
　　第三十六条　本规程未作规定的其他事项，适用行政复议法、行政复议法实施条例和省工作规定以及市人民政府、复议委员会的有关规定。
　　第三十七条　本规程由复议办公室负责解释。
　　第三十八条　本规程自2010年11月1日起施行。


　　（此件在《汕头市人民政府公报》刊发，不再发文）



附件1：

关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会
工作规则(试行)》的通知

汕府复委〔2010〕1号


各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经汕头市人民政府行政复议委员会第一次全体委员会议讨论通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会工作规则(试行)》印发给你们，请认真贯彻执行。


汕头市人民政府行政复议委员会
二○一○年十月十一日

汕头市人民政府行政复议委员会工作规则（试行）

第一章 总则

　　第一条 为规范汕头市人民政府行政复议委员会(以下简称复议委员会)工作程序，提高工作效率，根据有关法律法规和国务院法制办、省人民政府、市人民政府关于开展复议委员会试点工作的决定以及《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》，制定本规则。
　　第二条 复议委员会工作坚持以邓小平理论、“三个代表” 重要思想和科学发展观为指导，以依法行政、建设法治政府、构建和谐社会为目标，坚持以人为本、复议为民，促进法制统一，增强行政复议公信力,确保行政机关的行政行为依法规范、公正合理、高效便民、监督到位、保障有力。
　　第三条 复议委员会是履行纳入试点工作范围的法定行政复议机关（以下简称试点机关）的行政复议职责，融指导、监督与救济于一体的议决机构，通过召开全体委员会议和案件议决会议开展工作。具体行政复议事项和日常事务由其下设的复议委员会办公室负责。
　　第四条 复议委员会由常任委员和非常任委员组成。
　　常任委员设主任委员1名，副主任委员若干名。主任委员由市人民政府分管法制工作的领导兼任，副主任委员由市人民政府协调法制工作的秘书长和市法制局局长等兼任。其他常任委员由市法制局和试点机关（市人民政府除外）的负责人和复议委员会办公室专职副主任组成。
　　非常任委员20名，实行聘任制，任期3年，由市人民政府从党委机关、人大代表、政协委员、专家学者、执业律师和社会热心人士中遴选。

第二章 全体委员会议

　　第五条 全体委员会议的主要任务是：
　　(一)审议《汕头市行政复议委员会工作规则》等工作制度的修订和其他行政复议工作体制、制度建设的重大问题；
　　(二)审议复议委员会年度工作报告；
　　(三)其他应当由全体委员会议审议的事项。
　　第六条 全体委员会议每年召开一次，一般于第一季度召开。复议委员会主任委员决定，或者有三分之一以上委员提议时，可以临时召开。
　　会议应当有三分之二以上委员出席，始得召开。
　　第七条 复议委员会办公室应当在全体委员会议召开的3个工作日前将会议议程、日期、地点书面通知全体委员。
　　第八条 全体委员会议由复议委员会主任委员召集和主持，或者委托副主任委员代为召集和主持。
　　第九条 全体委员会议审议事项，由与会委员的过半数表决通过。
　　会议表决采用不记名投票方式，表决结果由会议主持人当场宣布。
　　第十条 全体委员会议的议题，由复议委员会办公室提出，报复议委员会主任委员确定。临时召开全体委员会议的议题，由复议委员会主任委员或者提议委员推选的代表委员提出。
　　全体委员会议审议通过的事项，应当以文件形式印发，会议文件由复议委员会主任委员或者受委托主持的副主任委员签发。
　　第十一条 复议委员会全体会议结束后，由复议委员会办公室制作《会议纪要》，并分别报送市政府领导和全体委员。

第三章 案件议决会议

　　第十二条 案件议决会议的主要任务是，审议决定试点机关的重大、疑难、复杂的行政复议案件。
　　第十三条 案件议决会议按照《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》第七条规定情形召开，每次会议由9名委员组成，其中非常任委员不少于4名。会议由参会的主任委员或副主任委员召集和主持，可以委托参会的其他常任委员召集和主持。
　　第十四条 参会的非常任委员由复议委员会办公室根据案由和专业特长提出人选，报复议委员会主任委员或者副主任委员确定。
　　第十五条 参会的常任委员应当有复议委员会办公室主任、专职副主任和来自法定行政复议机关的委员，具体人选由复议委员会办公室提出，报复议委员会主任委员或者副主任委员确定。
　　第十六条 复议委员会办公室应当于案件议决会议召开的3个工作日前，将会议时间、地点通知参会委员。
　　第十七条 召开案件议决会议，复议委员会办公室应当提出《行政复议案件初审报告》供参会委员表决。《行政复议案件初审报告》应当包括案件基本情况、证据和事实认定、处理意见和有关法律依据等内容。
　　第十八条 参会的常任委员可带本单位一名法制工作人员列席案件议决会议。经主持人同意，列席人员可以在会议上发表意见，但没有表决权。
　　第十九条 参会委员应当认真履行委员守则，在出席案件议决会议时，现场汇签《委员声明书》，列席人员汇签《列席人员声明书》。
　　第二十条 每次案件议决会议可以议决一件行政复议案件，也可以议决多件行政复议案件。
　　第二十一条 案件议决会议议决行政复议案件，按下列顺序进行：
　　(一)主持人宣布案件议决会议组成人员、待议决案件案由，询问参会委员是否主动提出回避，介绍案件审查人员；
　　(二)案件审查人员汇报案件审查情况并解答参会委员的提问；
　　(三)参会委员、列席人员发表意见；
　　(四)参会委员对处理意见和其他待议决事项进行表决；
　　(五)参会委员、列席人员在《会议笔录》上签名。
　　第二十二条 案件议决会议议决行政复议案件过程中，认为案件需要进行听证或者补充调查取证的，经超过半数的参会委员表决通过,由主持人宣布中止案件议决，并待听证或者补充调查取证结束后继续议决。
　　第二十三条 案件议决会议议决行政复议案件采用记名投票表决方式，以过半数的参会委员表决通过处理意见和其他议决事项。表决结果没有过半数通过时，由主持人根据参会委员发表意见情况确定倾向性的处理意见再次进行表决。参会委员表决不得投弃权票。
　　第二十四条 复议委员会案件议决会议结束后，复议委员会办公室应当制作《行政复议案件议决报告》报复议委员会主任委员签署。
《行政复议案件议决报告》应当根据案件议决会议《会议笔录》制作，并载明参会委员、列席人员的意见和表决结果。

第四章 委员守则

　　第二十五条 复议委员会委员应当认真遵守本章规定的守则。列席人员参加复议委员会案件议决会议时应遵守本章规定的守则。
　　第二十六条 复议委员会委员应当忠实于宪法和法律，坚持以事实为根据，以法律为准绳。勤勉敬业，遵循独立、公正、公平的原则，认真、高效地履行行政复议委员会委员职责，遵守行政复议委员会工作规则和程序，执行复议委员会决议。
　　第二十七条 复议委员会委员应当熟练掌握案件审议方法，注重知识积累、更新，注重学习新法律法规，注重研究和总结案件审议经验。
　　第二十八条 复议委员会委员履行职责时，应当仪表整洁、衣着庄重、语言规范、举止得体。
　　第二十九条 复议委员会委员应当严格遵守保密制度，不得泄露案件审议、表决的情况，不得泄露案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私。
　　第三十条 复议委员会委员在被确定为案件议决会议成员期间，不得私自会见案件当事人、代理人，不得私自接受其提供的证据材料；不得以任何直接或者间接方式同案件当事人、代理人讨论有关案件的审议情况。
　　第三十一条 复议委员会委员不得以任何直接或者间接方式接受当事人及其代理人的请客、馈赠或者提供的其他利益，不得利用工作之便谋取任何不正当利益。
　　第三十二条 复议委员会委员在被确定为案件议决会议成员时，有下列情形之一的，应当主动提出回避：
　　(一)是案件当事人或者当事人、代理人的近亲属；
　　(二)担任过案件的代理人，或者为案件当事人推荐、介绍过代理人；
　　(三)对于案件事先提供过咨询，或者与当事人、代理人讨论过案件；
　　(四)与案件当事人或者其代理人在同一单位工作或者曾在同一单位工作离开不满两年；
　　(五)律师委员担任案件当事人法律顾问或者曾担任案件当事人法律顾问离任未满两年。
　　(六)与案件有其他利害关系，可能影响对案件公正审议的。
　　参加案件议决会议委员的回避由复议委员会主任委员决定。主任委员的回避由市长决定。
　　第三十三条 复议委员会常任委员可以委托本单位工作人员参会表决，复议委员会非常任委员不得委托他人履行委员职责。

第五章 附则

　　第三十四条 复议委员会及其办公室所需经费列入市人民政府预算，由市财政予以保障。
　　第三十五条 非常任委员从事复议委员会的工作，由复议委员会办公室根据其参与复议委员会工作的情况给予适当补贴。
　　第三十六条 本规则由复议委员会办公室负责解释。
　　第三十七条 本规则自2010年11月1日起施行。

附件2：

关于印发《汕头市人民政府行政复议委员会
行政复议听证规则(试行)》的通知

汕府复委〔2010〕2号

各区县人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　经汕头市人民政府行政复议委员会第一次全体委员会议讨论通过，现将《汕头市人民政府行政复议委员会行政复议听证规则(试行)》印发给你们，请认真贯彻执行。


汕头市人民政府行政复议委员会
二○一○年十月十一日


汕头市人民政府行政复议委员会行政复议
听证规则(试行)

　　第一条 为保证汕头市人民政府行政复议委员会（以下简称复议委员会）公开、公正地审查行政复议案件，保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政复议听证（以下简称听证）活动，根据行政复议法律法规、《汕头市人民政府行政复议委员会办案规程（试行）》和《汕头市人民政府行政复议委员会工作规则（试行）》的规定，制定本规则。
　　第二条 经过当事人申请或者复议委员会认为必要时，复议委员会可以采取听证的方式对行政复议案件进行审查。
　　复议委员会举行听证活动适用本规则。
　　听证的具体事项由复议委员会办公室负责。
　　第三条 本规则所称的听证，是指复议委员会在作出行政复议决定前，组织行政复议案件的当事人，通过陈述、举证、质证、辩论等形式澄清事实、核实证据，对行政复议案件进行审理的一种方式。
　　第四条 本规则所称的听证参加人是指当事人及其代理人和其他与案件有利害关系的人员。
　　本规则所称的当事人是指行政复议案件的申请人、被申请人和第三人。
　　第五条 听证应当遵循公开、公正和便民的原则，保障当事人的合法权益。
　　除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。
　　第六条 复议委员会办公室应当在听证三日前通知当事人和其他听证参加人。公开听证的，应当公告当事人姓名、案由和听证的时间、地点。
　　第七条 听证由案件审查人员主持。复议委员会案件议决会议决定举行听证的，听证主持人由该会议主持人指定。
　　第八条 申请人、第三人可以委托代理人参加听证。申请人、第三人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向复议委员会办公室提交授权委托书。
　　第九条 听证人员有下列情形之一的应当自行回避，当事人也有权申请其回避：
　　（一）是本案的当事人或者是当事人、代理人的近亲属或者监护人的；
　　（二）与本案处理结果有利害关系的；
　　（三）与本案有其他利害关系可能影响对案件的公正处理。
　　复议委员会办公室负责人的回避，由复议委员会主任委员决定；其他人员的回避，由复议办公室负责人决定。
　　第十条 当事人在听证中享有下列权利：
　　（一）要求听证人员回避；
　　（二）对案件事实、适用法律等进行陈述；
　　（三）查阅对方提交的材料；
　　（四）申请人、第三人因正当理由无法在听证前提交证据的，经复议委员会办公室批准，可以在听证时提交；
　　（五）申请人可以在听证时申请撤回行政复议申请；
　　（六）在听证时达成和解协议；
　　（七）核实听证记录。
　　第十一条 当事人举证应当客观、真实，不得作伪证或者指使他人作虚假证明。当事人提供书证、物证等应当是原件、原物。提交原件或者原物有困难的，经听证主持人批准可以提交复制品、复印件、照片、节录本等，但须说明原件原物的出处。
　　第十二条 申请人申请听证的，申请人无正当理由拒不到场参加听证的，视为撤回其听证要求；复议委员会决定听证的，申请人、第三人无正当理由拒不到场参加听证的，不影响听证的举行。
　　被申请人无正当理由拒不到场参加听证的，听证主持人听取到场当事人意见，制作当事人陈述意见笔录，并由复议委员会办公室提出依法追究有关责任人员行政责任的建议。
　　第十十三条 复议委员会办公室可以规定听证会场纪律，听证参加人应当遵守听证会场的纪律。
　　对于违反纪律、扰乱听证秩序的当事人，工作人员应当劝阻；劝阻无效时，听证主持人可以宣布听证中止。对严重扰乱听证秩序的当事人，行政复议机构工作人员可以通知公安机关依法处理。
　　第十四条 听证按照下列程序进行：
　　(一)书记员查明听证参加人是否到场,宣布听证纪律；
　　(二)主持人宣布听证开始，核对听证参加人，宣布案由，宣布听证主持人、书记员，宣布当事人的权利；
　　(三)申请人宣读行政复议申请书，并举证；
　　(四)被申请人宣读行政复议答复书，并举证；
　　(五)第三人参加听证的，由第三人陈述自己的观点，并举证；
　　(六)各方当事人质证、辩论；
　　(七)主持人对需要查明的问题向听证参加人询问；
　　(八)各方当事人围绕案件焦点问题陈述意见；
　　(九)主持人宣布听证结束，主持人、书记员、当事人及其代理人在听证笔录上签字。
　　第十五条 听证笔录应当作为复议委员会办公室审查行政复议案件的依据。
　　第十六条 复议委员会办公室可以根据实际情况，采取简便、灵活、多样的方式进行听证。
　　第十七条 本规则由复议委员会办公室负责解释。
　　第十八条 本规则自2010年11月1日起施行。


网络著作权合理使用制度研究

郑坤山
（中国政法大学，北京 100088）

摘　要：网络著作权相对于传统著作权而言，在法定性、专有性和地域性等方面有其独特的特征。著作权法规定合理使用制度，是出于利益平衡的需要，即作者利益与使用者利益、作者利益与社会公众利益之间平衡的需要。《著作权法》对“合理使用”的相关规定在原则上均可以适用于网络环境下的著作权。但由于科学技术的不断进步，数字技术和因特网的飞速发展，版权保护体系面临着调整与变革，新的作品使用方式的不断产生，合理使用制度受网络技术挑战的程度越来越深。
关键词：网络著作权 合理使用

一、网络著作权的概念与法律特征

网络著作权是指著作权人对受著作权法保护的作品在网络环境下所享有的著作权权利。 网络著作权相对于传统著作权而言，在法定性、专有性和地域性等方面有其独特的特征。（1）在法定性方面，法律对网络著作权的确定滞后于相关的司法实践。在法律确认网络著作权的地位之前，司法实践已经援用以往的著作权理论做出了大量判例。（2）在专有性方面，作品的专有性受到冲击。由于网络具有方便、高效、普及的特点，作品“上网”后，将极大地削弱网络作品的专有性，著作权人无法控制他人对其作品的使用，需要制定新的许可制度。（3）在地域性方面，著作权的地域性产生动摇。由于互联网络本身的跨国性特点，网络作品的传播不受地域的限制，无法判断一件网络作品的著作权应当依从哪国法律、在哪个国家地域内有效。专家认为，网络作品著作权地域性的消失是“计算机网络的全球性与传统知识产权的地域性之间的总冲突” 。
相对于技术进步和网络经济的发展而言，我国目前的法律、法规相对滞后。在这种形势下，如何既能保护著作权人的权益，又能促进网络作品的快速发展，就成为立法界和司法界极为关注的问题。我国2001年修改的《著作权法》（以下简称《著作权法》）根据实践中产生的新问题，在第10条关于著作权的具体权利形式中增加了十多项规定，其中第12项是关于“信息网络传播权”的规定，承认了传统著作权在网络等电子环境下所享有的受保护地位。《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》(法释[2004]1号)（以下简称《网络著作权解释》） 第2条规定：“受著作权法保护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。在网络环境下无法归于著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院应当予以保护。” 根据这一司法解释，作品的数字化形式和新的数字化作品均受著作权法保护，任何媒体，不论是传统媒体，还是网络媒体，未经著作权人许可，也不符合法定许可的条件，擅自复制、转载、传播他人作品的，均构成侵犯著作权，应依法承担法律责任。

二，传统著作权合理使用制度概述

“合理使用”是美国版权法第107的称谓；英国对此是“有关版权作品允许实施之行为”；我国《著作权法》相关称谓为“权利的限制”。“合理使用”是指在法律规定或作者无保留相关权利 的条件下直接无偿使用已发表的享有著作权的作品，而无须经著作权人许可的著作财产权限制制度，其中“无偿使用”和“无须经著作权人许可”是其显著特征，是“合理使用”区别于“法定许可”和“强制许可”等其他对著作权权利限制制度的重要标准。合理使用制度的作用在于“合理地消除作品创作者、作品传播者、作品他用者之间的冲突，力图实现在维护作者权益基础上的三者利益的均衡，从而推动整个社会繁荣与文化进步” 。
我国2001年《著作权法》的修改是基于入世后所作出的，因此在整体上已经达到了国际标准的保护水平，因此本文主要限于在我国的法律体制下展开对网络著作权合理使用制度的论述。合理使用制度在我国实证法上体现在《著作权法》第22条规定：“在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：
（一）为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；[私人利用权]
（二）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；[引说权]
（三）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；[新闻利用权]
（四）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；[媒体互相利用权]
（五）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；[公开演说的利用权]
（六）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；[教学与科研目的利用权]
（七）国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品；[公务利用权]
（八）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；[公共文化机构复制权]
（九）免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬；[无偿演艺表演用改作权]
（十）对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；[公共场所艺术作品的非接触式利用权]
（十一）将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行；[“汉译少”利用权]
（十二）将已经发表的作品改成盲文出版。[盲文复制出版利用权]
前款规定适用于对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。”

三，网络著作权合理使用制度综述

如前所述，著作权法规定合理使用制度，是出于利益平衡的需要，即作者利益与使用者利益、作者利益与社会公众利益之间平衡的需要。从以上论述可以看出我国对合理使用制度采取的是列举式的规定，这种立法例是从严格保护著作权人的角度出发的。就著作权人的权利而言，著作权人能够全面实现其著作权并获取合理的报酬，使用权的行使是最有价值的，法律给予使用者和社会公众在一定的条件下，可不经作者同意和不向其支付报酬而使用作品的权利，是对著作权人行使其使用权最严格的限制。因此，各国立法对合理使用的规定，都必须持极其严格、谨慎的态度。但在网络时代应该考虑著作权人利益和社会公众利益之间新的平衡点。因特网是一个开放的共享世界，如果对知识产权过度保护，会违背网络共享与自由的精神，会窒息借鉴与创新，走到著作权保护的反面。毫无疑问，网络作品的合理使用是完全必要的，否则网络服务大众的功能势必受到限制，也徒增不必要的争端。因此本文认为网络著作权合理使用制度应该建立在这样一种指导思想下：不仅要保护著作权人的合法权益，还要充分考虑网络环境的开放性、便利性和自由性，放松对合理使用的规制，以利于思想的交流和文化的传播。具体制度构建包括以下几方面：
（一） 传统制度规定对网络著作权合理使用制度的适用及其冲突
传统制度的规定能否完全使用于网络著作权呢？回答这一问题关键是看网络著作权的权利客体（即“网络作品”）是否与传统著作权的权利客体是否具有本质的区别。根据我国《著作权法实施条例》第2条的规定，作品是指文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果。随着计算机技术的发展，作品的形式和载体不光为文字和纸面的，作品的文字输入计算机被数字化，纸面变成了软盘、硬盘、优盘、磁带、CD—ROM等多种载体形式。这些作品又能被传输到网络空间，有的又组合成“网页”，又形成了网络作品。从来源上看，网络作品可分为两种：一种是对传统形式的作品，如书稿、电影胶片、唱片等借助数字技术在网络中予以重现；一种是直接以数字化的二进制编码为载体在网络上创造的作品。网络作品与传统作品的区别仅在于作品存在形式和载体的不同，作品的表现形式不会因数字化而丧失“独创性”和“可复制性”；而且由于网络所具有的高速、海量复制与传播的特点，使这些作品的可复制性反而有了质的提高。因此，所谓的网络作品并未与现行法律对作品的界定相违背，它与传统作品作为著作权法律保护的客体并无区别。
　　我国对于可以被合理使用的作品加了“已发表”限制，对于网络作品，从上所述的两种表现形式和网络环境本身的开放特性来看，应该都是属于已经发表的作品。 加上网络作品与传统著作权客体的同质性，因此上述《著作权法》第22条所规定第（一）、（二）、（三）、（六）、（七）、（九）、（十一）项和第（十二）项，均可以作为对网络作品的合理使用的法律依据。对于第（四）项 （媒体互相利用权）和第（五）项（公开演说的利用权），则涉及对相关机构（如不同的网站）是否属于“媒体”的认定。笔者认为应该利用现有法律空间，扩大对“媒体”解释，这样第（四）和第（五）项应该也可以适用于大多数属“媒体性质”的网站即其他相关主体。对于第（项）所规定的“公共文化机构复制权”，由于网络作品的数字化表现这一特殊形式，在相关作品对外公布（如发表于某网站）时本身就具有一系列的复制行为，因此应该严格限制这一项规定在网络环境下的适用，这样才能从实质上保护诸多网络信息传播服务主体（既包括赢利性的也包括非赢利性的）的合法权利。而对于第（十）项所规定的“公共场所艺术作品的非接触式利用权”，则涉及对“公共场所”解释。笔者认为，对于无须缴纳费用即可进行实质浏览的网站由于其接触的便利性，可以推定其为“公共场所”，因此第（十）项在无须缴纳费用即可进行实质浏览的网站下具有使用的余地；而对于缴费性的网站则不能直接使用，除非相关权利人（如网站运营商）有明示性的授权声明。
（二） 网络环境下“合理使用”的新发展及其规制
“合理使用”的着眼点是为了促进进一步的创作而鼓励对现有作品一定程度的合理使用，如果过分限制对作品的利用，反而有可能阻碍信息的传播，所以“合理使用”规则的适当运用具有调剂功能。网络环境给“合理使用”带来了新发展，主要体现在以下几个方面：
1、网络上的浏览。互联网是信息的海洋，在网上浏览信息是当今用户上网的最主要目的之一。从版权保护的角度来看，信息在被浏览之时联网的计算机系统附带产生了复制、发行、传播、访问等作品使用行为，用脱线浏览器下载的行为以及下载后为阅读的打印行为，涉及到版权、表演权等多种作品使用权。上述“私人利用权”主要是针对复制、改编作品的行为，对作品的“浏览”原本不包括在内。但如果用户在网上浏览信息确实是“为个人学习、研究或者欣赏”的目的，而且被浏览的作品一般都属于已经发表的作品，那么这种浏览行为就可以被纳入合理使用的范围。
2、制作多媒体课件。众所周知，新技术的发展为未来教学方式和课本形式的改革创造了条件。一方面学校的课堂教学不可能仅局限于教师和学生之间面对面的传统授课方式。通过网络，教学可以采取远程的方式，学生也可以直接自学；另一方面，课本的形式也会变得多样化，成为融文字、图形、颜色和声音于一体的多媒体形式。而且，制作多媒体课件的过程，将可能面临大量的取得著作权人授权的问题。这些新问题的出现都需要著作权法予以回答。我国现行著作权法关于教育目的的规定的权利限制，上述第（六）项关于“教学与科研利用权”的规定。这一规定已落后于现实的发展，无法适应我国已大量出现的多媒体教学制品的情况，以及未来的网络通讯形式。（陈冰，陈凌著：《网络环境下的著作权思考》，载《三明高等专科学校学报》2004年9月。）
３，网络中还有一种诸如BBS留言板、论坛等类似公告栏的形式。在这种形式下，访问者可以自己上传文字、图片等信息，刊登在这样的交互式界面里的作品，就不应该享有著作权中的使用权。由于网络是一个极为便捷、宽泛的领域，如果作者自己将作品以自助的方式登录到BBS上，视其为自己的创作作品，就应该允许网络的所有使用者进行共享。但如果BBS上有侵犯他人著作权的情况出现，比如是匿名或假名上传的文章侵权，著作权人则有权要求BBS的版主对文章进行删除或做出更正说明。
４，数字图书馆及诸多类似网站的兴起。各种不同的网站都要定期制作备份，一些远距离图书馆网络服务，各个服务器间传输所产生的复制性行为以及网络咖啡厅浏览行为等行为也对传统的合理使用制度提出了挑战。尤其是很多非赢利性的、仅供学术和科研交流的网站借助网络技术的发达而大量兴起，在大大促进学术交流和知识传播的同时，也涉及到了大量的文章复制（在明确写明著者和文章转载处的前提下）的现象。综阅上述《网络著作权解释》，可以看出我国现行司法机关是站在严格保护著作人权利的角度的，笔者认为针对网络作品的特有性质，在保护网络著作权人的合法权利的同时，应该扩大传统合理使用制度的在网络环境下的使用范围，以更加促进文化的交流和知识的传播。对于这一点，国外在著作权授予领域的一些新发展值得我们借鉴。国外出现了一种崭新的授权形式——“创作共享”。这种形式是基于以下条款：“１，署名。你必须明确表明作者的姓名；２，对于任何二次使用或分发，你必须让其他人明确当前作品的授权条款；３，在得到作者的明确允许下，这里的某些条款可以放弃。”在基于前述的条件之下，“你可以：１，拷贝、分发、呈现和表演当前作品；２，制作派生作品；３，把作品用于商业用途。” 在网络环境下，我们可以把这一授权制度的合理内核适用于合理使用制度中，在严格保护著作权人精神性权利的前提下，适当限制网络著作权人的财产性权利，扩大第三人合理使用的权利范围。
随着科学技术的不断进步，数字技术和因特网的发展不仅意味着一种新的传播方式的崛起，而且打破了原有传播格局，造成原有的权利与利益的急剧动荡，版权保护体系面临着调整与变革，新的作品使用方式的不断产生，合理使用制度受网络技术挑战的程度越来越深。上述列举的一些行为或现象只能算是冰山一角。但愿立法者在制定修改有关法律时必须正视现代科技给合理使用制度带来的难题，只有解决这些矛盾才能既维护作者权益又维系社会公平正义，促进科学事业发展。
（三）司法实践中判断是否“合理使用”时的基本原则
著作权保护的根本目的是为了鼓励智力创造，促进文学、艺术、科学的繁荣。为了达到这一根本目的，版权保护制度一直随着传播技术和传播方式的发展而发展。如上所述，我国现行法律规定难于涵盖数字环境下合理使用的各种情况，而且它们很难在法律中一一列举。为了充分实现著作权法律关系中各方利益的最大化，我们在司法实践中判断是否“合理使用”时应掌握以下四个基本原则：
（1）使用的目的和性质，主要考虑这种是否以教育为目的，是否具有商业性质。
（2）被使用的版权作品的性质。如果某版权作品在网络中使用能够带来巨大的经济效益，那么对它们进行数字化传输、拷贝要受到严格审查。
（3）被使用的版权作品的使用数量和质量。除对他人作品大量抄袭可能侵权外，即使对作品的一小部分进行复制（特别是被复制部分质量很高或对作品其他部分非常重要）也会构成侵权。
（4）不得影响作品的正常使用，也不得不合理地损害著作权人的合法权利。另一方面，在网络上、下载问题上可普遍推行“法定许可”制度，并辅之以健全的知识产权、著作权集体管理组织。这样既保障了知识产权权利人适当的（可根据法定许可制度统一规定费率）经济权利，又打破了网络条件下可能不合理、不合情的权利滥用和过度垄断（也因此弱化了权利人的这以一权利）。